宣講人：某某某 時(shí)間：20XX.XX黨員干部學(xué)習(xí)教育專題黨課實(shí)現(xiàn)科技治理體系現(xiàn)代化的張力平衡

前 言 “完善國家創(chuàng)新體系，加快建設(shè)科技強(qiáng)國”是國家實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的主要任務(wù)。科技體制、科技治理體系和國家創(chuàng)新體系是圍繞“科技創(chuàng)新”而形成的“三位一體”的制度、體制和機(jī)制。其中，科技治理體系現(xiàn)代化嵌入國家創(chuàng)新體系建設(shè)，形成了多重張力。而平衡多重張力之間的關(guān)系，有助于更好地推動(dòng)科技治理體系現(xiàn)代化，構(gòu)建中國特色國家創(chuàng)新體系。

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第一部分政府主導(dǎo)與企業(yè)主體

　　作為中國國家創(chuàng)新體系的主要優(yōu)勢，政府主導(dǎo)體現(xiàn)在大學(xué)研究機(jī)構(gòu)的體制、企業(yè)的所有制結(jié)構(gòu)、國家科技計(jì)劃項(xiàng)目、國家科技獎(jiǎng)勵(lì)制度等多個(gè)方面。　　然而，政府來源研發(fā)經(jīng)費(fèi)占全社會(huì)研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入比例持續(xù)下降，僅維持在20%左右，一定程度上弱化了政府主導(dǎo)科學(xué)研究（基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究）的功能。據(jù)統(tǒng)計(jì)，中國全社會(huì)研發(fā)經(jīng)費(fèi)中的科學(xué)研究占比僅為15%左右，遠(yuǎn)低于發(fā)達(dá)國家30%左右的比重。　　中國科技體制改革的目標(biāo)是解決科技與經(jīng)濟(jì)的結(jié)合問題，所以“支持鼓勵(lì)企業(yè)成為技術(shù)創(chuàng)新主體”。企業(yè)研究與試驗(yàn)發(fā)展（以下簡稱“研發(fā)”）經(jīng)費(fèi)投入占全社會(huì)經(jīng)費(fèi)投入比重超過50%，一直是政府的主要政策目標(biāo)。2020年，中國企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出占比已高達(dá)76.6%，超過OECD國家的平均水平。

　　企業(yè)已經(jīng)成為中國技術(shù)創(chuàng)新體系的資源承載主體。然而，企業(yè)主體地位的確立仍然存在“重形式，輕功能”的現(xiàn)象。為此，國家“十四五”規(guī)劃再次提出要“強(qiáng)化企業(yè)創(chuàng)新主體地位”。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新主體的內(nèi)涵不僅僅是資源承載主體，還要成為技術(shù)創(chuàng)新決策、研發(fā)投入、科研組織、成果轉(zhuǎn)化的主體。　　平衡好政府主導(dǎo)和企業(yè)主體之間的張力，關(guān)鍵在于在構(gòu)建國家創(chuàng)新體系的過程中，明確政府與市場的職能，進(jìn)一步處理好政府和市場關(guān)系。其中，國有企業(yè)是政府主導(dǎo)和企業(yè)主體的交匯點(diǎn)。2021年，中央企業(yè)的研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入為9045.9億元，占全社會(huì)研發(fā)經(jīng)費(fèi)的32.4%，占企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)超過40%。從這個(gè)意義上而言，中央企業(yè)以及地方國有企業(yè)正在成為技術(shù)創(chuàng)新決策、研發(fā)投入、科研組織、成果轉(zhuǎn)化的主體，以及確立企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新主體地位的關(guān)鍵。

第二部分中央政府與地方政府

政府主導(dǎo)的國家創(chuàng)新體系不僅體現(xiàn)在中央政府的全局組織和協(xié)調(diào)，還包括地方政府在區(qū)域?qū)用娴闹С趾鸵龑?dǎo)。而地方科技創(chuàng)新力量是中國國家創(chuàng)新體系的顯著特色。 在目前全球主要的科技創(chuàng)新力量中，美國因其地域空間范圍與中國類似，具有一定可比性。美國是聯(lián)邦制國家，各州被視為聯(lián)邦撥款的受益者或聯(lián)邦研發(fā)投資的承載者，缺乏開展自主研發(fā)的積極性。直到20世紀(jì)80年代，各州才意識(shí)到研發(fā)投入的重要性，但州及地方政府在美國政府研發(fā)支出中的占比總體偏低，2018年僅占3.58%。中國的情況則完全不同。1999年中國地方財(cái)政科技支出已占全國財(cái)政科技支出的34.6%，且近20年來一直處于快速增長狀態(tài)，2012年地方政府首次超過中央政府占比，2020年這一比重已高達(dá)62.8%。

　　明確中央財(cái)政側(cè)重支持全局性、基礎(chǔ)性、長遠(yuǎn)性工作，地方財(cái)政側(cè)重支持技術(shù)開發(fā)和轉(zhuǎn)化應(yīng)用。中央政府和地方政府財(cái)政科技支出占比的此消彼長，引致了兩個(gè)方面的挑戰(zhàn)。一是中央政府占比下降，全局性、基礎(chǔ)性、長遠(yuǎn)性科技工作可能難以滿足國家整體發(fā)展的需求，如基礎(chǔ)研究、行業(yè)共性關(guān)鍵技術(shù)等。二是地方政府出于執(zhí)行中央政府戰(zhàn)略和提升區(qū)域競爭優(yōu)勢的考慮，大規(guī)模投入科技創(chuàng)新活動(dòng)，但也可能加劇區(qū)域發(fā)展的不均衡。　　平衡好中央政府和地方政府之間的張力，體現(xiàn)為分工與合作。一方面，進(jìn)一步強(qiáng)化中央政府開展的全局性、基礎(chǔ)性、長遠(yuǎn)性的科技工作，特別是基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究；而地方財(cái)政投入應(yīng)強(qiáng)化研發(fā)內(nèi)涵，聚焦技術(shù)開發(fā)。另一方面，加快推進(jìn)和完善全國技術(shù)要素市場建設(shè)，讓科技創(chuàng)新成果跨區(qū)域自由流動(dòng)，讓科技的種子在各地開花結(jié)果。此外，還應(yīng)充分發(fā)揮中央對(duì)地方轉(zhuǎn)移支付的作用，不斷增強(qiáng)區(qū)域發(fā)展的平衡性協(xié)調(diào)性。2019年5月，國務(wù)院辦公廳印發(fā)《科技領(lǐng)域中央與地方財(cái)政事權(quán)和支出責(zé)任劃分改革方案》

第三部分任務(wù)導(dǎo)向與自由探索

　　其中，國家科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）是政府支持科技創(chuàng)新活動(dòng)的重要方式。根據(jù)《關(guān)于國家科技計(jì)劃管理改革的若干意見》，在國家科技計(jì)劃體系中，基本計(jì)劃以提供公共科技產(chǎn)品為主，范圍廣、周期長；重大專項(xiàng)是政府圍繞國家戰(zhàn)略目標(biāo)而設(shè)立的科技計(jì)劃，目標(biāo)明確、階段性強(qiáng)。 政府主導(dǎo)國家創(chuàng)新體系的一個(gè)重要優(yōu)勢，是通過國家戰(zhàn)略需求和任務(wù)牽引引領(lǐng)資源配置，即任務(wù)導(dǎo)向型的治理模式。　　2014年出臺(tái)的《關(guān)于深化中央財(cái)政科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）管理改革的方案》，將我國科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）整合成五類，進(jìn)一步強(qiáng)化“聚焦國家重大戰(zhàn)略任務(wù)”。正是通過“集中力量辦大事”的體制優(yōu)勢，我國已在航空航天、遠(yuǎn)洋探測以及醫(yī)療衛(wèi)生等領(lǐng)域取得一系列重大研究進(jìn)展和成果。

　　自由探索多由科學(xué)家自主選擇研究課題，強(qiáng)調(diào)個(gè)人的主動(dòng)性和創(chuàng)造性。當(dāng)前，我國自由探索類研究相對(duì)較弱。2014年國家科技計(jì)劃項(xiàng)目改革之后，國家自然科學(xué)基金委員會(huì)成為資助自由探索類基礎(chǔ)研究的主要機(jī)構(gòu)。《國家自然科學(xué)基金2020年度績效評(píng)價(jià)報(bào)告》指出，“面上項(xiàng)目、青年科學(xué)基金項(xiàng)目等量大面廣、自主選題類項(xiàng)目類型資助經(jīng)費(fèi)占比偏低”，2020年在自然科學(xué)基金資助直接費(fèi)用總額中占比為58.62%。這一趨勢可能帶來新的挑戰(zhàn)一是，任務(wù)導(dǎo)向型治理如果任務(wù)目標(biāo)不明確、探索性強(qiáng)、短期壓力大，可能出現(xiàn)不符合科學(xué)發(fā)展規(guī)律的決策，同時(shí)產(chǎn)生較高的機(jī)會(huì)成本。二是，任務(wù)導(dǎo)向型治理在基礎(chǔ)研究領(lǐng)域的不斷拓展，可能導(dǎo)致大量基礎(chǔ)研究人員失去自由探索的積極性，更多追求目標(biāo)明確的階段性項(xiàng)目，進(jìn)一步壓縮自由探索類研究的資助空間。

　　平衡好任務(wù)導(dǎo)向型和自由探索型之間張力的關(guān)鍵，在于實(shí)事求是地遵循科學(xué)規(guī)律。這就需要圍繞國家重大戰(zhàn)略需求和世界前沿科學(xué)領(lǐng)域，讓科學(xué)家自主確定研究課題、團(tuán)隊(duì)及經(jīng)費(fèi)使用，并針對(duì)不同類型項(xiàng)目采取不同研究模式。任務(wù)導(dǎo)向型適用于目標(biāo)明確的技術(shù)和工程類項(xiàng)目，自由探索型更適合好奇心驅(qū)使的基礎(chǔ)科學(xué)類項(xiàng)目。

第四部分開放創(chuàng)新與自主創(chuàng)新

　　2018年中美貿(mào)易摩擦以來，我國在關(guān)鍵基礎(chǔ)零部件元器件、關(guān)鍵基礎(chǔ)材料、先進(jìn)基礎(chǔ)工藝等方面的短板進(jìn)一步凸顯。我國在2006年就提出“自主創(chuàng)新”戰(zhàn)略，2021年又提出要“高水平科技自立自強(qiáng)”，這既是國家發(fā)展的需求，也是開放創(chuàng)新的需要。只有增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力，加快實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)，才能在全球價(jià)值鏈中占據(jù)有利位置，獲取更高附加值。另一方面，通過實(shí)施“走出去”戰(zhàn)略，我國國家創(chuàng)新體系的外向國際化也顯著提升。截至2020年末，中國對(duì)外直接投資存量達(dá)2.58萬億美元，成為全球第三大外商直接投資來源國。一大批中國企業(yè)已在全球范圍內(nèi)進(jìn)行研發(fā)布局。　　改革開放40多年來，我國通過“引進(jìn)來”和“走出去”融入了全球創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，國家創(chuàng)新體系基本形成雙向開放態(tài)勢。一方面，通過“引進(jìn)來”的創(chuàng)新體系內(nèi)向國際化，我國顯著提升了技術(shù)發(fā)展水平，但也出現(xiàn)了過度依賴國外關(guān)鍵核心技術(shù)、產(chǎn)品附加值偏低等問題。中國共產(chǎn)黨

然而，新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革孕育興起，加之新冠肺炎疫情全球大流行，經(jīng)濟(jì)全球化遭遇逆流，民族主義和保護(hù)主義抬頭，堅(jiān)持開放創(chuàng)新與自主創(chuàng)新之間的辯證統(tǒng)一是科技治理必要的張力。自主創(chuàng)新是開放創(chuàng)新的前提和基礎(chǔ)，開放創(chuàng)新是自主創(chuàng)新的途徑和手段。科技自立自強(qiáng)不是要搞封閉創(chuàng)新，積極吸納國外優(yōu)勢技術(shù)是為了更好提升自主創(chuàng)新能力。　　當(dāng)前，我國科技治理體系正在多重張力下運(yùn)行，如何平衡和調(diào)適這些張力是科技治理體系現(xiàn)代化的關(guān)鍵。中國情境下的科技治理體系現(xiàn)代化，必須要發(fā)揮好社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)體制的優(yōu)勢，構(gòu)建更加完善的要素市場化配置體制機(jī)制，推動(dòng)有效市場和有為政府更好結(jié)合，著力構(gòu)建以企業(yè)為主體、以市場為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研用深度融合的國家創(chuàng)新體系，堅(jiān)持走中國特色的自主創(chuàng)新道路。

宣講人：某某某 時(shí)間：20XX.XX黨員干部學(xué)習(xí)教育專題黨課感謝聆聽 匯報(bào)完畢